首页/投资者教育/反洗钱和防非宣传

反洗钱合规风险的主要管理措施有哪些？

发布时间：2021-08-25

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

\

客服热线（免长途）

400-819-8866

周一至周五：9:00—11:30 13:00—17:00

(法定节假日除外）

新华基金管理股份有限公司版权所有
渝公网安备 50010502000356号渝ICP备11004143号-1