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  • · 直销个人投资者及时提供或更新身份信息的通知
  • 新华基金管理股份有限公司关于提醒直销个人投资者及时提供或更新身份信息资料的通知

    为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,加强客户身份识别,根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,新华基金管理股份有限公司以下简称“本公司”作如下提醒:

    、 从 201971日起,本公司将开展个人客户身份信息资料补全工作,需要核实的客户身份信息资料依照《金融机构客户身份识别和资料及交易记录保存管理》的规定,包括以下九大要素:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、证件号码和证件有效期;

    其中“职业”一项选择为“其他”时,应另在旁边空白处注明具体种类,包括但不限于以下几种:1、企业管理人员;2、、企业普通职员;3、学生;4、现役军人/武警;5、农民;6、离退休;7、无业;8、自雇;

    当住所地与经常居住地不一致时,请填写经常居住地地址;地址填写时字段应超过十个字符,否则将被判定为无效地址。

    、对于尚未补全身份信息资料的客户,本公司除客服中心将采取外呼的方式提醒客户及时补全以外,还有其他两种补全身份信息资料的方式如下:

    1、官网以及APP开户的个人客户,可以通过登录官网或APP的方式进行相关信息的补全;

    2、直销柜台开户的个人客户,请填妥《个人投资者账户业务申请表》,并附上个人有效身份证明文件影印件,发送至直销账户专用邮箱:zhanghu@ncfund.com.cn,由直销人员进行相关信息的补全;

    在此过程中如有疑问,请拨打本公司直销柜台电话:010-68730999进行咨询。

     

     

    附注:《个人投资者账户业务申请表》可以在新华基金官网“下载专区”=>“个人账户业务”=>“开立账户”中下载。

     

     

     

     

     

    新华基金管理股份有限公司

    201971

     

     

  • · 关于非自然人客户受益所有人身份识别的说明
  • 关于非自然人客户受益所有人身份识别的说明

    尊敬的客户:

    为进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性,根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017235号,以下简称《通知》),金融机构需对非自然人客户受益所有人进行身份识别并留存相关信息及资料。根据此项规定,新华基金管理股份有限公司将从本公告发布之日起开展非自然人客户受益所有人身份识别工作,请配合提供以下信息和资料:

         一、提供受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限,受益所有人范围如下:(受益所有人至少落实到一名自然人)

    (一)公司的受益所有人包括:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员;形成有效控制或实际影响的其他自然人;

    另需提供加盖公章的下述资料:1)公司章程及修正案中关于股权结构、控制权章节复印件 (2)《非自然人客户股东或董事会成员登记信息表》

    (二)合伙企业的受益所有人是指:拥有超过25%合伙权益的自然人;可参照公司受益所有人标准判定;普通合伙人或合伙事务执行人;

    另需提供加盖公章的下述资料:(1)合伙协议(含股权结构) (2)《非自然人客户股东或董事会成员登记信息表》

    (三)信托的受益所有人是指:信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人;

    另需提供加盖公章的下述资料:信托协议

    (四)基金的受益所有人是指:拥有超过25%权益份额的自然人;基金经理、直接操作管理基金的自然人或者其他对基金进行控制的自然人;

    另需提供加盖公章的下述资料:基金经理针对该基金的任职资格证明及身份证信息证明文件;

    (五)其他类型的机构、组织受益所有人是指:可参照公司受益所有人标准判定;可参照基金受益所有人标准判定;主要负责人、主要管理人、主要发起人。

    (六)①个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构②经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织③受政府控制的企业、事业单位 ④社会组织,这四类客户请填写法人或者实际控制人为受益所有人;

    另需提供加盖公章的下述资料:(1)公司章程及修正案中关于股权结构、控制权章节复印件(2)协议或登记信息名录(3)股权结构图(4)《非自然人客户股东或董事会成员登记信息表》。

    (七)①各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位②政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织:此两类客户为豁免客户,无需提供相关受益所有人信息。

    二、提供股权或者控制权相关信息和资料,具体如下:

    (一)非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。

    (二)非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持投类型(包括相关的投票权类型)等。

    本公告未尽事宜,以《通知》和银发【2018164号文件等相关监管规定为准,详情见附件。

    如对以上内容有疑问,欢迎您随时拨打我司客户服直销中心电话:010-68730999,也可以发邮件至:zhanghu@ncfund.com.cn向我司咨询;如监管要求有变化,我司会随时再次通知客户。

    感谢您的理解与支持!由此给您带来不便敬请谅解!

     

                           新华基金管理股份有限公司

                                 2018年7月1 

    235号文件.pdf

     

  • · 《证券期货投资者适当性管理办法》涉及直销业务相关制度说明
  • 《证券期货投资者适当性管理办法》涉及直销业务相关制度说明

    尊敬的各位投资者

    依据《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“办法”)的规定,投资者分为普通投资者和专业为投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。其中符合下列条件之一的是专业投资者:

    ()经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

    ()上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

    ()社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)

    ()同时符合下列条件的法人或者其他组织:

    1.最近1年末净资产不低于2000万元;

    2.最近1年末金融资产不低于1000万元;

    3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

    ()同时符合下列条件的自然人:

    1.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

    2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第 ()项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

     前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

    客户在办理开户业务时,符合前三类的直接判定为专业投资者,第(四)、(五)类可申请成为专业投资者,但需提供条款所要求的相关证明凭证。

    机构投资者需提供:

    1加盖公章的最近1年经审计的财务报表

    2加盖公章的最近1年金融资产证明文件;

    3、加盖公章的最近1年投资凭证对账单。

    自然人投资者需提供

    1、盖相关部门印章的最近3年个人年均收入证明或金融资产证明文件;

    2、加盖相关部门印章的投资经历证明;

    3、加盖相关部门印章的工作经历证明、职业资格证书等。

    不提供者则按照普通投资者处理,并进行投资者类型、风险匹配告知、确认函签署以及交易前进行风险警示的相关操作,享有在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面的特别保护。

    《办法》第十一条规定普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

    符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化:(一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(二)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

    具体如下:

     

    机构投资者

    个人投资者

    专业转普通所需提供资料

    1、填妥并加盖公章及经办人签章的《专业投资者转化为普通投资者告知及确认书》

    1、填妥并由客户本人签章的

    《专业投资者转化为普通投资者告知及确认书》

     

    2、有效身份证明文件正反面复印件

    普通转专业所需提供资料

    1、填妥并加盖公章及经办人签章的《普通投资者转化为专业投资者告知及确认书》

    1、填妥并由客户本人签章的《普通投资者转化为专业投资者告知及确认书》

    2、投资知识测试问卷

    2、投资知识测试问卷

    3、加盖公章的最近1年经审计的财务报表

    3、加盖相关部门印章的最近3年个人年均收入证明或近一个月本人的金融资产证明文件

    4、加盖公章的最近1年金融资产证明文件

    4、加盖相关部门印章的投资经历证明

    5、加盖公章的最近1年投资凭证对账单

    5、加盖相关部门印章的工作经历证明、职业资格证书

    业务流程

    1、投资者在当日交易时间内传真或邮件表单至直销柜台;

    2、投资者致电直销中心,确认申请表单是否收悉,双方通过录音电话对交易要素进行确认,无误后由直销工作人员录入;

    3T+2个工作日后确认变更成功,由直销柜台发送确认单给投资者。

    注意事项

    1我司仅对投资者提供的用于办理上述业务的相关材料进行表面形式审查,在表面形式审查无过错的情形下发生的损失和相关不利后果本公司不承担相应的法律责任。

    上述业务办理如有疑问,欢迎致电直销中心电话:010-68730999

    另:直销中心传真:010-68731199

    交易专用邮箱:jiaoyi@ncfund.com.cn

    账户专用邮箱:zhanghu@ncfund.com.cn

    业务受理时间:证券交易日的9:30----15:00

     

    新华基金管理股份有限公司直销中心

  • · 直销中心资金划转帐户表
  • 新华基金管理股份有限公司直销中心资金划转表

    账户名称

    开户银行名称

    账户号

    大额支付系统号

    新华基金管理股份有限公司

    中国农业银行重庆市渝中支行营业部

    31010101040005484

    1036-5300-1014

    招商银行重庆分行渝中支行

    023900250010202

    3086-5301-8034

    建设银行重庆市分行营业部

    50001333600050200834

    1056-5300-3008

    工商银行重庆市分行解放碑支行

    3100021119200059628

    1026-5300-0021

     

  • · 新华基金直销中心启用新交易表单的通知
  • 尊敬的各位投资者:

    根据证监会发布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第二十九条、及《关于实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法有关问题的规定》第九条规定的信息披露服务等要求, 为落实投资者购入基金时,基金管理人、基金销售机构应当提示投资者确认已知悉基金产品资料概要,货币市场基金、ETF及中国证监会规定的其他基金品种或情形除外的规定,我司对《开放式基金交易业务申请表》进行了修订,在新交易表单中增加了规定所要求的相关声明,故特此通知:于2020年9月1日起,新华基金直销中心正式启用修订后的新交易表单,请各位投资者前往公司官网“下载专区”进行下载使用,原交易表单作废将不予受理,请知悉,感谢您的理解与支持!由此给您带来不便敬请谅解!。

    咨询电话:400-819-8866(免长途);010-68730999;

                      新华基金管理股份有限公司直销中心

                                      二〇二〇年八月二十七日

  • · 新华基金非交易过户业务办理流程
  • 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,包括继承、捐赠、司法强制划扣、依法进行的财产分割(暂仅指离婚)、法人资格丧失、私募资产管理等登记结算机构认可的、符合法律法规的其他行为。

    根据《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》、中国证券登记结算有限责任公司发布的《开放式基金及证券公司集合资产管理计划非交易过户业务办理流程》通知以及《证券非交易过户业务实施细则》相关业务规定,特制定该流程。

    一、受理范围:

    1、我司仅接受办理新华基金自建TA基金账户内基金份额的非交易过户,含继承、离婚、捐赠、法人资格丧失、司法强制过户情形;

    2、新华基金中登TA基金账户内基金份额的非交易过户,涉及继承、离婚情形的过户登记申请,有关当事人可向本公司申请办理,也可直接向中国证券登记结算有限责任公司申请办理;涉及司法强制过户、捐赠、法人资格丧失情形的过户登记申请,执法机关或有关当事人需直接向中国证券登记结算有限责任公司申请办理;

    二、受理方式:

    通过新华基金直销渠道购买的基金,申请人可直接向我司直销中心提交相关资料;

    通过代销渠道购买的基金,申请人需通过相应的销售机构向我司提交相关资料;

    通过销售机构向本公司申请的,销售机构应当对申请人的申请材料承担审核责任,并采取必要及可行的措施确认申请人的身份信息、基金份额权属证明文件以及本公司要求提供的其他材料等真实、准确、完整。

    销售机构在审核通过(需加盖公司公章、银行总行部门章或本公司认可的相关业务授 权印章)后,以邮寄的方式将申请材料提交至本公司,同时,应当按法律法规和本公司的要求,妥善将申请人提交的申请材料复印保管,以备查验。

    邮寄地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心A2座三层,直销中心(收),邮编:100089

    三、受理材料:

    (一)继承

    1、填妥的《开放式基金非交易过户登记申请表(继承或离婚)》一式一份,涉及多个继承人的,需要全部继承人共同申请;

    2、证明被继承人死亡的有效法律文件复印件,如:医学死亡证明(医学死亡证明遗失的,可向公安机关申请出具死亡证明),或由派出所或居委会出具的户口注销证明复印件;

    3、基金份额权属证明文件(任意一项):

    1)通过人民法院确认基金份额权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书原件;如:法院出具的调解书或一审判决书(需提供法院出具的生效证明)、二审判决书;

    2)通过人民调解委员会达成调解协议的,需提交调解协议原件和人民法院出具的确认文书;

    3)通过公证机构公证的,需提交确认基金份额权属变更的公证文书原件;(包括且不限于各种形式的遗嘱公证、遗赠扶养协议公证、全体合法继承人签署的遗产分割协议公证等;同时在公证书上注明“上述基金及其分红均归某某所有”或类似表述,以避免公证后发生基金分红所造成的歧义。)

    4)本公司认可的其他证明文件;

    4、继承方(包括所有继承人)有效身份证明文件原件(临柜提供)或复印件(邮寄提供);

    5、继承人为未成年人的,非交易过户手续由其监护人办理,监护人应出具监护人身份证明材料及其有效身份证明文件原件及复印件;

    6、本公司要求的其他材料。

    (二)离婚

    1、填妥的《开放式基金非交易过户登记申请表(继承或离婚)》一式一份,需过户双方当事人共同申请;

    2、离婚事实证明文件原件及复印件(民政部门出具的离婚证明或生效司法文书);

    3、基金份额权属证明文件(任意一项):

    1)通过人民法院确认基金份额权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书原件;如:法院出具的调解书或一审判决书(需提供法院出具的生效证明)、二审判决书;

    2)通过公证机构公证的,需提交确认基金份额权属变更的公证文书原件;

    3)就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议原件;

    4)本公司认可的其他证明文件;

    4、有关当事人(离婚为双方)有效身份证明文件原件(临柜提供)或复印件(邮寄提供);

    5、本公司要求的其他材料。

    (三)捐赠

    1、填妥的《开放式基金非交易过户登记申请表(捐赠或法人资格丧失)》一式一份;

    2、捐赠协议(如为协议的复印件,需捐赠双方盖章确认);

    3、已在民政部提供的统一信息平台--全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料;

    4、捐赠人和基金会的身份证明文件原件(临柜提供)或复印件(邮寄提供);

    5、省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件;

    6、本公司要求的其他材料。

    (四)法人资格丧失

    1、填妥的《开放式基金非交易过户登记申请表(捐赠或法人资格丧失)》一式一份;

    2、法人资格状态证明文件:

    1)原法人已完成注销的,需提交登记机关出具的注销证明文件(如工商登记机关出具的企业注销证明等);

    2)原法人处于解散状态但尚未注销的,需提交证明法人已处于待注销状态的文件(如股东会或股东大会决定原法人解散的决议,有权机关责令公司关闭、撤销的文件等);

    3、基金份额权属证明文件(任意一项):

    1)通过人民法院确认基金份额权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书原件;

    2)通过公证机构公证的,需提交确认基金份额权属变更的公证文书原件,如:经公证的清算公告;

    3)本公司认可的其他证明文件;

    4、过入方身份证明文件原件(临柜提供)或复印件(邮寄提供);

    5、本公司要求的其他材料。

    (五)司法强制过户(需临柜办理)

    执法机关办理司法扣划应提交以下材料:

    1、法院判决书(或裁定书、调解书、仲裁裁决书等)副本、执行裁定书和协助执行通知书等法律文书;

    2、执法机关经办人员执行公务证、工作证;

    3、本公司要求的其它材料。

    执法机关应当在协助执行通知书中列明被执行人全称、被执行人有效身份证件号码或组织机构代码、基金账户号、 基金全称及代码、基金份额、过户日期(不指明过户日期的, 按默认顺序过户)、过户份额以及受让方全称、受让方有效身份证件号码或组织机构代码、基金账户号。

    如果过出基金账户名称和被执行人名称不同,应在协助执行通知书中载明拟扣划的基金份额是被执行人的财产或其他原因;如果过入基金账户名称和申请执行人名称不同,应在协助执行通知书中载明拟扣划至第三方账户的原因。

    执法机关应向本公司查询拟扣划的基金份额有关信息是否正确,以及是否已经被司法冻结。如要求办理司法扣划的基金份额已经被司法冻结的,应当先办理解冻手续。

    四、受理时限:

    本公司受理有关当事人提交的材料或收到销售机构寄送的材料,经审核通过后,在 3 -5个工作日内办理过户登记。

    五、注意事项:

    1、申请人可以委托代理人办理。委托代理人办理的,还需提交经公证的授权委托书原件、代理人有效身份证明文件原件及复印件。

    2、申请人申请办理过户业务时,如《公司法》和其他法律对其申请过户基金转让期限有限制性规定的,从其规定。

    3、申请人应当确保所提交申请材料的真实、准确、 完整、合法,因申请人提交的申请材料不符合本细则要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。

    4、本公司对申请材料审核通过后办理过户手续。 因交易、司法执行等情形导致申请过户的基金数量不足的,数量不足的该只基金整笔过户业务处理失败,申请人可重新申请。

    5、申请人申请办理过户业务时,如过入方不具有我司基金账户,该过入方需向本公司申请开立基金账户。

    6、本说明要求提交的材料应采用中文;申请人所提交的材料为外文的,还需提交经我国驻该国(地区)使、 领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。

    7、您所提交的所有申请材料,我司均会留存归档,不予返还。

    8、对于中登TA基金产品份额持有人非交易过户登记业务由中国证券登记结算有限责任公司受理。实际以中国证券登记结算有限责任公司规定为准。其业务咨询电话:4008-058-058

  • · 机构开户指引及交易注意事项
  • 新华基金直销柜台机构客户开户所需资料及交易注意事项

    序号

    投资者类型

    开户资料

    份数

    1

    全 部 机 构

    加盖单位公章、经办人签字或盖章的《机构账户业务申请表》

    一式两份

    2

    加盖单位公章的《传真交易协议书》

    一式两份

    3

    加盖单位公章、法人代表/负责人签字或盖章的《开放式基金业务授权委托书》

    一式一份

    4

    加盖单位公章及银行章的预留银行账户的《开户许可证》、《开立银行账户申请表》复印件或预留银行出具的开户证明(显示账户名称、开户行名称、银行账号)

    一式一份

    5

    加盖单位公章、经办人签章的风险承受能力调查问卷

    一式一份

    6

    加盖单位公章或预留印鉴及经办人签名的《投资者类型及风险匹配意见告知书及投资者确认书》

    一式一份

    7

    加盖单位公章的经办人身份证正反面复印件

    一式一份

    8

    加盖单位公章、预留印鉴章、经办人签章的预留印鉴卡原件

    一式两份

    9

    加盖单位公章的《非自然人客户受益所有人信息登记表》

    235号文件规定豁免单位除外

    一式一份

    加盖单位公章的《非自然人客户股东或董事会成员登记信息表》

    一式一份

    10

    加盖单位公章的开展金融相关业务资质证明(《证券期货投资者适当性管理办法》中第八条规定的金融机构需提供)

    一式一份

    11

    境 内 机 构

    加盖单位公章的营业执照(最新年检过的副本)或民政部门等颁发的注册登记书复印件

    一式一份

    12

    加盖单位公章的国税、地税税务登记证复印件(三证合一可免提供)

    一式一份

    13

    加盖单位公章的组织机构代码证复印件(三证合一可免提供)

    一式一份

    14

    加盖单位公章的法定代表人/负责人身份证正反面复印件

    一式一份

    15

    消极非金融机构

    机构实际控制人签署的《控制人税收居民身份声明书》

    一式一份

    16

    QFII

    加盖单位公章的QFII证券投资业务许可证复印件

    一式一份

    17

    加盖单位公章的QFII投资额度的审批证明复印件

    一式一份

    17

    加盖单位公章的国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件

    一式一份

    18

    加盖单位公章的QFII 机构委托托管人办理基金账户业务的授权委托书或托管合同复印件

    一式一份

    19

    理财产品
    资产管理计划

    年金计划

    保险、信托等金融投资产品

    加盖单位公章的监管机构对理财产品的设立批复、确认函、备案证明或产品成立公告复印件

    一式一份

    20

    加盖单位公章的合同首页、签署页复印件

    一式一份

    21

    加盖单位公章的受托人委托托管人开立基金账户的授权委托书或证明各方关系及各自义务的法定证明文件复印件(委托托管人开户需提供)

    一式一份

    22

    加盖单位公章的托管人营业执照复印件(委托托管人开户需提供)

    一式一份

    23

    加盖单位公章的托管人国税、地税税务登记证复印件(委托托管人开户需提供、三证合一可免提供)

    一式一份

    24

    加盖单位公章的托管人组织机构代码证复印件(委托托管人开户需提供、三证合一可免提供)

    一式一份

    25

    加盖单位公章的托管人法人代表人/托管部门负责人身份证正反面复印件(委托托管人开户需提供)

    一式一份

    26

    年金计划

    加盖单位公章的企业年金资格管理证书复印件

    一式一份

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    加盖单位公章的企业年金基金托管业务资格证书复印件(委托托管人开户需提供)

    一式一份

    注意事项:

    1、非法人机构户的开立可采取“共性资料事先备案,个性资料单独提供”的原则进行业务办理。

    2、所有开户资料正本需在交易日前一天全部提供完毕;为确保邮寄的原件及时开户,可将上述材料发邮件至:zhanghu@ncfund.com.cn,并请致电010-68730999确认表格填写及准备材料的完备性。

    3、请使用我司最新开户资料,详情请见公司官网“下载专区”下载最新表格。

    4、开户资料正本请邮寄至以下地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心A2座三层  直销中心收 T:010-68730999。

    交易注意事项

           1、开放式基金交易时间为深、沪交易所交易日的930-1500;投资人在交易日15:00以前的基金交易申请按T日的基金净值计算;对于投资者在开放日1500以后提交的交易申请,直销中心视为下一开放日的交易申请进行处理。

          2、投资者在办理基金交易申请时,填妥的《交易业务申请表》及划款指令(或汇款凭证)须于交易日1450前传真至直销中心,并主动进行电话确认;由于传真机故障等原因无法使用传真机传送或接收申请表单,可选择按电子邮件方式传送申请表单,我司用于接收交易邮件的专用邮箱是:jiaoyi@ncfund.com.cn,投资者传送交易表单的时间以我司指定传真及邮箱系统记录的接收时间为准。由于设备故障原因致使未能收到传真或邮件申请,又未主动进行电话确认交易,我司对此不承担任何责任。

          3、投资者应准确、完整填写《开放式基金交易业务申请表》,如遇填写不清晰,金额或份额大小写不一致,基金名称与代码不一致,该申请表单则认为无效,直销中心有权要求投资者在交易时间内补正并重新上传。如在原表单上进行修改,则需在修改处加上经办人签名或加盖预留印鉴章。交易要素以双方在录音电话中核对内容为准。

          4、在直销中心申请基金“合并”、“拆分”业务时,为了保证投资人申请的顺利完成,请至少提前一个工作日电话约定时间,并在约定交易日9:00—11:3013:00—1500时间段(由于人工操作时间有误差,为了避免份额配对转换业务申请提交失败,请在14:30之前传送资料),将申请单据传真或邮件至直销中心,并尽快与我司直销中心取得联系。基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外。

          以上为交易中常见注意事项,具体交易规则请至我司官网,详见《新华基金直销业务规则》。

    新华基金管理股份有限公司直销中心资金划转表

    账户名称

    开户银行名称

    账户号

    大额支付系统号

    新华基金管理股份有限公司

    中国农业银行重庆市渝中支行营业部

    31010101040005484

         1036-5300-1014

    招商银行重庆分行渝中支行

    023900250010202

         3086-5301-8034

    建设银行重庆市分行营业部

    50001333600050200834

         1056-5300-3008

    工商银行重庆市分行解放碑支行

    3100021119200059628

         1026-5300-0021

     

    直销电话:010-68730999                      直销传真:010-68731199        

    直销账户专用邮箱:zhanghu@ncfund.com.cn     直销交易专用邮箱:jiaoyi@ncfund.com.cn

    公司官网:www.ncfund.com.cn                 办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心A2座三层

  • · 新华基金直销业务规则
  • · 直销中心机构客户账户资料变更流程
  • 一、资料准备与填写

    1、一般资料变更:包括变更开立基金账户时所填写的联系地址、联系电话、传真号码等。

    ⑴填妥并加盖公章或预留印鉴的《机构投资者账户业务申请表》(勾选业务类型中变更账户资料选项)

    ⑵加盖公章或预留印鉴的经办人有效身份证件正反面复印件;

    2、重要资料变更:包括变更预留银行信息、授权经办人、基金账户名称、开户证件类型和号码、法定代表人、预留印鉴。

    ⑴变更银行帐户信息需提供:

    a、 填妥并加盖公章、经办人签字的《机构投资者账户业务申请表》(需填写机构基本信息中的“账户名称、基金账号或交易账号”及变更后的“预留银行账户信息” ,勾选业务类型中变更账户资料选项);

    b、提供新的银行账户的开户证明,比如《银行开户许可证》或《银行账户开户申请表》,并加盖单位公章;

    c、加盖公章的经办人的有效身份证件正反面复印件。

    ⑵变更经办人信息需提供:

    a、 填妥并加盖预留印鉴或公章、新经办人签字的《机构投资者账户业务申请表》(需填写机构基本信息中的“账户名称、基金账号或交易账号”及变更后的“经办人信息”,需注明是增加还是替换,原有经办人是否保留。勾选业务类型中变更账户资料选项);

    b、填妥并加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金业务授权委托书》;

    c、加盖公章的新经办人的有效身份证件正反面复印件。

    ⑶变更基金账户名称、开户证件类型和号码需提供:

    a、 填妥并加盖公章、经办人签字的《机构投资者账户业务申请表》(需填写机构基本信息中的“新账户名称、基金账号或交易账号”及变更后的“开户证件类型和号码” ,勾选业务类型中变更账户资料选项);

    b、加盖公章的经办人的有效身份证件正反面复印件;

    c、提供新的加盖新公章的营业执照副本复印件、组织机构代码证,税务登记证;

    d、提供加盖新公章的银行账户的开户证明;

    e、提供加盖新公章的工商局或监管部门出具的变更证明或者备案函复印件,若为年金、信托产品或稽核资产管理计划变更名称,还需提供社保、证监会、保监会等部门出具的统一更改名称的批复函;

    f、其他因变更账户名称所需变更的其他资料,如印鉴卡,《开放式基金传真交易协议书》等等。

    ⑷变更法定代表人需提供:

    a、 填妥并加盖公章或预留印鉴、经办人签字的《机构投资者账户业务申请表》(需填写机构基本信息中的“账户名称、基金账号或交易账号”及变更后的新“法定代表人”相关信息,勾选业务类型中变更账户资料选项);

    b、加盖公章的法定代表人及经办人的有效身份证件正反面复印件;

    c、提供新的加盖公章的营业执照副本复印件;

    d、加盖公章的法人资格证明相关文件。

    ⑸变更预留印鉴卡需提供

    a、填妥并加盖新预留印鉴、经办人签字的《机构投资者账户业务申请表》(需填写机构基本信息中的“账户名称、基金账号或交易账号”)

    b、提供新《印鉴卡》一式两份,在更换印鉴处打√,除按要求加章外,填写更换印鉴通知书相关内容及其他基础信息,如基金账户名称,启用日期等;

    c、加盖公章的经办人的有效身份证件正反面复印件。

    注:重要资料的变更,以中登最终的确认结果为准。

    二、资料审核与递交

    直销中心工作人员对客户提交的账户申请资料进行审核

    直销中心工作人员在确认客户提交资料正确无异议后,将客户账户申请相关资料递交至中国登记结算有限公司,并等待账户信息变更回复

    三、账户信息确认

    中国登记结算有限公司在业务办理完毕之后回传《机构投资者账户业务申请表》

    T+1直销中心回复投资者确认结果

    四、资料递送方式

    1、快递送达

    将备齐的资料寄送我公司直销中心

    地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心A23层直销中心(收)

    邮编:100089

    2、亲临柜台

    地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心A23层直销中心

    直销电话:010-68730999

  • · 直销中心账户业务流程 (开立基金账户、登记基金账号、增开基金账号、基金账户销户)
  •  直销中心账户业务流程 (开立基金账户、登记基金账号、增开基金账号)

    一、资料准备与填写

    1、机构投资者

    (1)加盖单位公章的企业营业执照副本复印件;

    (2)加盖单位公章的组织机构代码证复印件;

    (3)加盖单位公章的税务登记证复印件;

    (4) 加盖单位公章的指定银行账户的《开户许可证》、《开立银行账户申请表》复印件或指定银行出具的开户证明(账户名称、开户行名称、银行账号);

    (5) 加盖单位公章的法人、授权经办人有效身份证复印件(正反两面);

    (6)加盖单位公章、预留印鉴章、法定代表人及经办人签章的印鉴卡(一式两份);

    (7)填妥并加盖单位公章、法定代表人签章的《开放式基金业务授权委托书》;

    (8) 填妥并加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》;

    (9) 填妥并加盖单位公章的《基金投资者风险测评问卷(机构版)》;

    (10) 填妥并加盖单位公章的《开放式基金传真交易协议书》(一式两份);

    (11) 沪、深股东卡复印件(限于申请开户并需关联股东账户信息业务提供);

    (12) 其他《开放式基金账户业务申请表》填写内容需要提供的证明材料。

    注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 

    2、个人投资者

    (1)本人有效身份证件正反两面的复印件(证件包括:身份证、户口本、护照、军官证、士兵证、武警证等;亲临直销柜台办理业务需带上本人有效身份证明原件并进行录音录像)

    (2)指定银行账户的借记卡复印件(亲临直销柜台办理业务需带上借记卡原件)

    (3)填妥的《个人投资者账户业务申请表》

    (4)填妥的《开放式基金传真交易协议书》

    (5)填妥的《基金投资者风险测评问卷(个人版)》(办理基金账户销户业务不需填写此问卷)

    (6)本人手持身份证正面照片(非现场办理销户业务时需提供)

    注:其中指定银行活期存款账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

    二、资料审核与系统录入

    直销中心工作人员对客户提交的账户业务申请资料进行审核。

    直销中心工作人员在确认客户提交资料正确无异议后,将客户账户业务申请相关信息录入直销柜台系统。

    三、账户信息确认

    T+2日,即投资者办理账户业务申请手续后的第三个工作日,投资者可通过基金公司网站基金账户查询对最终业务办理结果进行确认,建议投资者在开立账户时预留移动电话号码,投资者会收到新华基金发送的开户结果确认短信。

    开户确认书将在7个工作日内寄出。

    注意事项:

    1、直销中心业务受理时间930-1500

    2、每个投资者只能申请开立一个基金账户。

  • · 直销中心交易流程 (认购、申购、赎回、转换、转托管、分红方式修改)
  • 直销中心交易流程 (认购、申购、赎回、转换、转托管、分红方式修改)

    一、填写交易资料

    1.填妥的《开放式基金交易业务申请表》

    2.填妥的《开放式基金传真交易协议书》(仅针对于以传真形式发送资料办理此项业务的客户)

    二、资料审核与系统录入

    直销中心工作人员对客户提交的交易资料进行审核,在确认客户提交资料与填写信息正确无异议的情况下,将客户交易信息录入直销柜台系统

    三、交易确认

    T+2日,即投资者办理开户申请手续后的第三个工作日,投资者可通过基金公司网站基金账户查询对最终交易结果进行确认,交易确认书将在10个工作日内寄出

    注意事项:

    1、投资者如需撤单,需在T1500之前,填妥《开放式基金交易业务申请表》,持有基金申购或转换申请表单的回单,到直销中心进行申请撤单。

    2、投资者在申请赎回时,须对如果出现巨额赎回并采用顺延赎回的处理方式时,自己的赎回申请是否继续顺延做出选择,即选择“取消”还是“继续”。如果选择“取消”,则其顺延部分赎回申请自动取消;如果选择“继续”,则其赎回申请自动顺延一天。如投资者未做出任何表示,则本公司默认为继续赎回。

    3、目前我公司基金转换业务只针对通过我公司直销方式(柜台、网上交易)购买基金的投资者,在代销机构购买基金暂时无法转换。直销渠道可转换基金以公司公告为准。

地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

邮编:100089

电话:4008198866(免长途)

传真:010-68731199

人工坐席时间:工作日9:00—11:30;13:00—17:00

自助语音查询:24小时

网上留言:www.ncfund.com.cn

客服邮箱:service@ncfund.com.cn