来源：中国证券业协会编

1、什么是证券交易所？

我国《证券法》第一百零二条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人”。

2、证券交易所的主要职能有哪些？

证券交易所的主要职能包括：

（1）为组织公平的集中交易提供保障。

（2）提供场所和设施。

（3）公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

（4）依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

（5）对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。

（6）对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

（7）因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

3、什么是中国证券业协会？

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

4、中国证券业协会的职责有哪些？

根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责：

（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。

（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。

（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。

（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。

（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。

（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

5、什么是证券登记结算公司？

中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。

6、证券登记结算公司有哪些职能？

证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能：

（1）证券账户、结算账户的设立和管理。

（2）证券的存管和过户。

（3）证券持有人名册登记及权益登记。

（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。

（5）受发行人委托派发证券权益。

（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

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